私募基金法律风险防控是什么？

私募基金法律风险防控是什么？

一、私募基金法律风险防控的必要性

1、作为私募基金公司，必须依法经营和接受国家的金融体系监管，纳入国家金融系统管理，确保国家金融体系健康运行。不允许存在法律体系监管以外的金融体系。

2、国家的金融监管和证券监管以及银监会，有权依法监督管理，国家的公检法司以及审计、统计机关有权依法获取或收集私募基金公司的经营管理信息，并依法进行信息保密，私募基金公司应积极与国家依法授权的管理机构网点配合，确保健康运营，并降低经营风险。

3、严格禁止任何私募基金公司或个人，以任何名义进行非法的私募基金行为。否则，将涉嫌洗钱、欺诈国家金融和扰乱金融秩序等违法违规违纪行为。私募基金和私募基金公司的创立、营业、经营、营运、扩张、兼并、重组、破产倒闭、转让、主要高管变动等行为，必须依法向国家管理机构申报备案核准。

四、私募基金的风险控制

1、投资之前的风险控制一般情况下，pe投资pre-ipo和成熟期企业，而vc投资创业期和成长期企业。从投资阶段来看，私募股权投资是风险最小的阶段。具体来说，在投资之前，私募股权投资会做以下这些风险控制。

2、投资之中的风险控制，包含两个方面投资决策流程和风险控制条款确定。基金内部工作人员基本上分为三级，基金顶层是合伙人;副总、投资董事等人是基金的中间层次;投资经理、分析员是基金的基础层次。

3、投资之后的风险控制，董事会席位与一票否决制，私募股权基金往往要求创立某些可以由他们派驻董事，可以在董事会上一票否决的“保留事项”，对于经营中的重大事项比如合并、分立、解散、清算等拥有一票否决权，这是对私募基金最重要的保护。保留事项的范围有多广是私募交易谈判最关键的之一。强制出售权，共同出售权，管理层回购，当一切条款均无法保证投资者获利退出，特别是投资三五年后企业仍然无望ipo，投资人也找不到可以出售企业股权的机会时，投资人会要求企业管理层进行回购，即要求企业股东把投资人的投资全额买回，收回初期的股本投资，并获得一定的收益。

五、私募基金风险控制措施

1、项目的成功率直接决定了风险投资的收益，因此风险投资基金经理对项目的甄别十分重视，往往要经过仔细的技术分析必要时会请专家进行论证市场分析、竞争分析、商业模式设计等，以提高项目的成功率。

2、为了保证风险投资的顺利收回，风险投资基金经理也十分重视投资的退出渠道，保证资金在尽可能短的时间里获得期望的回报后退出。因为时间越长，不可测因素就越多。

3、风险投资的期限一般限制在3—7年，超过10年的项目是很少能够得到风险投资家青睐的。

4、风险投资基金对他们的投资项目往往也有很多具体的要求，如要求有一定的技术壁垒、市场独占性、市场潜力等等。三、组合投资。

1、由于风险投资中任何一个项目都存在着风险，因此风险投资基金经理不会在任何一个项目上投资过大，每个项目投入的资金一般不超过风险投资基金总额的10%，这个比例会资金总额的变化而变化。

2、一般说来，资金总额越大，这个比例越低。所以，同时投资多个项目，只要能够保证一定的成功率，投资的平均收益就相当可观。四、分类管理。风险投资对于风险投资基金经理的要求比较高，如果对投资的项目按照行业等方式分类，分成不同的小组，采取不同的措施，就能够利用不同组别对不同项目的运作经验，实施最优的投资策略。五、分段投入。

1、风险投资的项目往往风险很大，而对于其不同的发展阶段，风险也不相同，对一个项目往往不能一次性地注入过多资金，否则风险过于集中。

2、风险投资基金对项目应分阶段投入，第一阶段投入成功后，再进行第二阶段投入;如果不成功的话，则及时退出，以避免损失过大。六、特殊约定。

1、在风险投资基金经理对项目进行投资时，由于他们跟创业者之间的信息不对称，因此，他们往往会要求在协议中附加一定的条款，保证不会因为风险企业主要人员的主观原因而致使风险增大，而一些客观风险也会通过一定的附加条款加以约定。

2、如附有买回权利、符合一定的条件时投资可以提前收回等等。七、联合投资。

1、对需要资金量比较大的风险投资项目，为了避免一家基金承受过大的风险，往往由几家风险投资基金合作，按照一定的比例出资;

2、也可不同基金自身的特点，不同的阶段或者不同的业务由不同的基金进行，这样也能发挥合作基金各自的优势，减少或者分散风险。八、 直接参与。风险投资基金经理人则往往具有比较丰富的管理、财务等方面的资源，很多情况下，风险投资经理人都通过参加所投资企业的董事会等方式直接参与经营。综上所述，大家可以看出，私募基金风险控制措施比较多，但是在此还是要温馨提示一下，凡事都没有绝对性，没有人可以保障私募基金一点风险都没有，因此在做私募基金一类的风险投资时，一定要小心慎重，毕竟和自己的资金利益关系重大，对于自己不懂不了解的风险投资，要充分了解后再做投资。

六、私募基金公司法人风险

公司如涉嫌犯罪， 法定代表人要承担法律责任。