证券投资咨询机构的设立条件
4、有公司章程。 5、有健全的内部管理制度。 6、具备中国证监会要求的其他条件。 证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。
证券发行有哪些方式
一、证券发行有哪些方式证券发行的方式包括承销发行和代销发行。《中华人民共和国证券法》第二十六条 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。...
出资证明书是要式证券吗
出资证明书是要式证券吗出资证明书是表现有限责任公司股东地位或者股东权益的一种要式证券。相关法律知识《中华人民共和国公司法》第三十一条有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书。 出资证明书应当载明下...
证券公司融资利息是多少
证券公司融资利息是多少融资的利息按证券公司与投资者签订的融资融券合同中规定的利率乘以实际发生融资金额、占用天数计算,融资利息在投资者偿还融资时由证券公司一并从投资者信用资金账户中收取或按照合同约定的方...
证券投资私募基金的运作模式是什么
私募基金的运作模式是怎样的?通常市场按投资方式和操作风格将私募基金的运作模式分为三类:1、风险投资基金投资人将风险资本投资于新近成立或快速成长的新兴公司,在承担很大风险的基础上,为融资人提供长期股权投...
公司债券属于有价证券吗
公司债券是指公司依照法定程序发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式,基于公司债券的发行,在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此,公司债...
证券公司附减记条款的公司债券风险大吗
一、减记债券减记债券是由银行发行的一种金融工具。这是商业银行在资本补充渠道上的创新,是商业银行单纯向市场圈钱的行为。为了拓宽商业银行资本补充渠道,中国证监会和中国银监会联合发布《关于商业银行发行公司债...
买证券是否还要签合同
法律咨询:买证券还要签合同吗?律师解答:开户的时候签一次合同,以后不需要签了。相关法律知识:资产证券化,就是将原始权益人不流通的存量资产或者可预见的未来收入构造和转变成为资本市场可销售和流通的金融产品...
证券欺诈客户指的是什么
所谓欺诈客户是指证券经营机构或其工作人员在履行职责义务时实施的故意诱骗投资者买卖证券的行为。例如:**公司挪用客户的保证金,或者**公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件,这都属于欺诈客户。拥...
证券承销业务采取什么方式
证券承销业务采取哪些方式证券承销的方式包括。1、证券代销:是指承销商代理发售证券,并发售期结束后,将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。2、证券助销:是指承销商按照承销合同规定,在约定的承销期满后对...