国有证券投资基金的重要性
依现有的制度安排,由于政企不分,上市公司在大股东(无论是国有股、民营股或外资股)的操控下,“三会”形同虚设;各种各样的关联交易广泛存在,使得虚假包装、虚假重组等轻而易举,大股东因之获利最大,风险则极小...
对我国证券市场中的监管者进行监管
我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征,并以政府监督主体的演化为主线。第一阶段:(1992年5月以前):多头分散监管时期,以中国人民银行为主导,国家计委、财政部、体改委等多方参与格局。第二阶段:(19...
我国证券市场监管的特殊性
(一)证券业是一种具有“公共性”、“社会性”的产业1.证券市场的公共产品特性。一个稳定、公平和有效的证券市场带来的利益为社会公众所共同享受,无法排斥某一部分人享受此利益,而且增加一个人享用这种利益也并...
公司非法发行证券刑法如何定罪
一、公司非法发行证券刑法如何定罪依据我国相关法律的规定,公司非法发行证券构成犯罪的,可以按擅自发行股票、公司、企业债券罪追究公司主要责任人的刑事责任。《中华人民共和国刑法》第三十条 【单位负刑事责任的...
违反证券法的行为及法律责任
违反证券法的行为和承担的法律责任未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之...
防止操纵市场的主要措施有哪些
(1)分仓。交易所会员或客户为了超量持仓,以影响价格,操纵市场,借用其他会员席位或其他客户名义在交易所从事期货交易,规避交易所持仓限量规定,其在各个席位上总的持仓量超过了交易所对该客户或会员的持仓限量...
证券咨询服务合同范本
会期咨询费会员编号客服人员立合同书人(以下简称甲方)****投资(以下简称乙方)兹因甲方就证券投资,委托乙方提供投资咨询顾问服务事项,经双方同意签定合同约定条款如下:第一条咨询服务的范围及方式:(一)...
我国如何确定信息披露民事责任当事人
1.原告的范围。信息披露民事赔偿责任的原告的确定是一个非常复杂的问题。在众多的投资者中确定原告并非易事,证券发达的英美国家通过判例形成原则性的规定来确定原告的范围。我国证券法对于谁可以作为原告并没有规...
保管人未履行哪些情形需承担赔偿责任
《合同法》规定,保管人未履行或未完全履行保管义务的下列情形,应承担赔偿责任:一、转移保管责任,改变保管地点所造成的保管物的损失,应承担赔偿责任。《合同法》第三百六十九条规定“除紧急情况或者为保护寄存人...
证券公司如何进行重组
证券公司怎么进行重组证券行业在长期亏损中形成的坏账是自身无法消化的,不能用过去增资扩股或者引入新股东的方式解决,证券行业只有破产和重组两条出路。首先,在各种利益的冲突中,我国证券行业不可能实现大规模的...