证券法之禁止交易的行为
一、短线交易禁止1、主体:董、监、高、5%股东;2、方式:将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入;3、收益:董事会收回后,归公司(证券公司包销情形除外);4、起诉:公司...
论证券投资者保护基金公司的程序角色
关键词:**投资者保护基金公司行政处置破产内容提要:当前,我国**投资者保护基金公司在风险证券公司处置程序中的现状是地位缺失、角色模糊。本文目的在于厘清**投资者保护基金公司的性质和特征,并对行政处置...
新证券法有哪些新特征
证券法的新修改,对发展我国证券市场来说,可谓是吐故纳新,治标治本,其中更有五处新意格外引人关注。“证券投资者保护基金”成为投资者的“保护伞”近年来一些证券公司暴露出挪用、质押客户交易结算资金和占用客户...
什么是基金份额折算
基金份额是指向投资者公开发行的,表示持有人按其所持份额对基金财产享有收益分配权、清算后剩余财产取得权和其他相关权利,并承担相应义务的凭证。根据本法第5条的规定,封闭式基金的基金份额可以在依法设立的证券...
蚂蚁基金违规销售的处理结果
**基金违规销售的处理结果**基金因违规销售遭浙江证监局责令改正。近日,蚂蚁(杭州)基金销售有限公司的“财富号红包活动”因存在以送现金红包方式,违规销售基金的行为,而被浙江证监局责令改正。这是自201...
证券常识:上市公司收购的法律后果
上市公司收购结束,依法产生如下法律后果:1.收购成功。根据《股票发行与交易管理暂行办法》的规定,收购结束后,收购人所持有的被收购的上市公司股份比例达50%时,为收购成功,收购人取得被收购公司的控制权。...
可转换债券详解
一、可转换债券的定义可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券是可转换公司债券的简称,又简称可转债。它是一种可以在特定时间、按特定条件转换为...
法律上如何规定信息披露
一、法律上如何规定信息披露依据我国证券法的规定,上市公司要履行信息披露义务,披露的信息应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。二、相关法律规定《中华人民共和国...
证券常识:上市公司收购的程序和规则
(一)上市公司收购的方式(1)协议收购;1、达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在公告前不得履行收购协议。2、采取协议收购方式的,收购...
哪些公司可以发行债券
一、公司发行债券是一种向社会的举债行为,这种债务也同其他债务一样存在不能偿还的风险。因此,为保护认购人的利益,发行人应当具有一定的偿债能力,并且应当公开全部财产状况,使认购人可以依据准确的信息自主地作...