证券承销资格应具有哪些条件?
由于证券公司是证券发行人和投资人的中介,对于发行人来说,需要证券公司具备一定的人、财、物等条件,将其发行的证券顺利销售出去以筹集所需资金;对于投资人来说,也需要证券公司具备专业素质,让投资人可以安全、...
证券常识:上市公司的收购
上市公司的收购(一)上市公司收购的概念上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人,作为收购目标的上市公司称...
国务院证券监督管理机构依法履行8项法定职责
我国证券法律制度的基本内容除包含上述四个方面的法律规范外,《证券法》和《公司法》还就与证券发行和交易有关的法律责任,作出了详细规定。证券市场监督管理的法律规范我国证券市场的监督管理,以国务院证券监督管...
质押背书有什么用处
质押背书有什么用处几年前,由于我国票据业务开展的时间不长,相关理论体系不完善,所以为了防止一些个人和企业利用票据质押套取银行资金或者从事其他非法活动,明令禁止从事票据质押项目。但是,随着经济活动的开展...
票据质押质权的实现
什么是票据质押票据质押是担保债务履行方式的一种。我国《担保法》第七十五条规定:“汇票、支票、本票……可以质押”。我国《票据法》第三十五条第二款规定:“汇票可以设定质押,质押时应当以背书记载‘质押’字样...
证券法司法释义
《证券法》的调整范围就是指本法所要规范的对象,或者说本法在哪些领域、对哪些人、哪些行为产生效力,只有对调整范围有了正确理解,才能正确地运用这部法律。下面对本条内容逐项加以介绍:一、本法是全国人大常委会...
操纵市场的法律责任有哪些
法律责任是因从事违反法律强制性规定的行为,行为人应当承担的消极后果。由于法律首先有公法与私法之分,责任也随之区分为公法上责任与私法上责任。前者包含刑事责任和行政责任,后者即是民事责任。当然,责令违法行...
新证券法中的三种法律责任
原证券法法律责任章中在18个地方有"构成犯罪的,依法追究刑事责任"的字样,新证券法中没有了。据此,有人认为,新证券法不再提刑事责任了。其实不然,新证券法第231条明确规定:"违反本法规定,构成犯罪的,...
证券常识:债券上市
(一)债券上市的条件(1)债券的发行量必须达到一定的规模。这是因为,如果上市债券流通量少,就会影响交易的活跃性,而且价格也容易被人操纵。(2)债券发行人的经营业绩必须符合一定条件。如果发行人的财务状况...
中华人民共和国证券法(修订)
中华人民共和国主席令[2005]第43号颁布时间:2005-10-27发文单位:全国人民代表大会常务委员会(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过2004年8月28日第十...