证券业协会的章程
(2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过,2011年10月24日民政部核准)第一章总则第一条本协会的名称为中国证券业协会(以下简称协会),英文名称为SECURITIESASSOCIA...
证券登记结算机构要履行哪些职能
证券登记结算机构应履行下列职能:(一)证券账户、结算账户的设立;(二)证券的存管和过户;(三)证券持有人名册登记;(四)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(五)受发行人的委托派发证券权益;(六)办理...
创业板证券发行条件
一、创业板证券发行条件上市公司发行证券,应当符合《证券法》规定的条件,并且符合以下规定:(一)最近二年盈利,净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;目前已经被证监会取消。将创业板前次募集资金基本...
中国证券市场监管环境、目标与建议
实施监管的外部环境不乐观近年来我国证券市场的违规现象很多,对我国证券市场的批评在近期达到了高潮,如何推进我国证券市场进一步规范发展已成当务之急。我们认为,分析监管的外部环境是认识我国证券市场问题频出的...
金融机构工作人员利用工作之便以换折方式支取储户资金行为的定性
行为人窃取他人的存款信息资料并据此换折的行为,虽然体现出一定的秘密性,即是在利用工作便利趁其他工作人员不备之机偷偷进行的,但该行为只是为非法占有存款创造了条件,并不等于实际占有了相应的财产。也就是说,...
证券市场的监管内容
近日,有网友到法律咨询吧就证券咨询法律相关问题,小编在此为大家整理一下。法律咨询师:证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构...
[编辑本段]证券交易所的种类
证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所),也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所),还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合...
保荐制度的特点是什么
(一)严格认证,综合辅导各国对于保荐人资质条件的要求要比一般证券公司严格,大多需要特殊的认证程序,并且进行定期的审核。如在英国,保荐人必须是依据《1986年金融服务法案》注册的公司,或者是伦敦证券交易...
借壳上市是怎么一回事呢
借壳上市是怎么一回事呢借壳上市是一个金融术语,指一家母公司(集团公司)通过把资产注入一家市值较低的已上市公司(壳,Shell),得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,使母公司的资产得以上市。...
国债回购交易的具体特点有哪些
1、国债回购交易收益性经过近几年的多次降息,银行一年定期存款利率已降为1.98%(年利率)。而企事业单位将其闲置资金用于国债回购交易,收益率将大大高于同期银行存款利率水平。国债回购收益举例:由于国债回...