私募基金管理人可以是对外投资吗

  2020-07-18   |   113人看过

私募基金管理人可以是对外投资吗

可以的,不过需要建立完善的自营资金和受托资金隔离制度。

1.需要建立完善的自营资金和受托资金隔离制度;

2.对投资前置性规定:根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定,私募基金募集完成后,应当及时完成备案程序,否则私募管理人及其负责人员将会面临被责任的风险。

对于未完成备案基金能否参与对外投资问题,并没有强制性的法律规范对其进行明确的规定,根据基金业协会、证监会和股转系统发布的相关文件,应当进行如下区分:

(一)证监会监管明确,未完成备案基金不能参与(拟)上市公司发行业务和并购重组;

(二)股转系统态度宽松,未完成备案基金可以参与三板业务,但是需承诺完成备案,且股转系统会持续关注承诺履行情况;

(三)对于证监会和股转系统监管体系之外的企业和产品,除基金合同明确约定外,未完成备案的私募基金可进行投资,目前没有相关的法律规定对其进行限制。但是,因中国**登记结算有限责任公司要求申请开立私募基金证券账户须提供基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件,因此如基金未完成备案对外进行投资仍存在一定障碍。

私募基金和私募基金管理人的区别

私募基金是一款产品,由私募基金管理人打理。私募基金管理人是产品经理,打造、管理和解散私募基金的第一把手。

简单来说,二者关系就像船和船长的关系。私募基金是船,私募基金管理人就是船长。

私募基金(私募投资基金的简称),系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

私募基金管理人应向基金业协会登记并申请成为其会员,通过私募基金登记备案系统如实填报信息,及时通知协会并补正变更登记内容,备案成立私募基金和管理私募基金,利用私募基金进行投资,依法解散私募基金。

私募基金管理人要及时给基金业协会和投资者报送信息,协会对其实行自律管理。

私募基金的成立条件比较苛刻,根据爱宝盆网站的资料,需要:名称应符合《名称登记管理规定》;投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位”;单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内);至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验;基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询等。

综上所述,私募基金管理人是可以对外进行投资的,同时需要建立起完善的自营资金和受托资金制度。同时小编也在上面为您提供了相关的知识链接和内容。如果您还有疑问未被解决,建议来律聊网进行有针对性的在线法律咨询。

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