场外证券业务已建立黑名单制度
2020-07-19
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2015年9月1日起正式实施的法律法规有很多，其中对于场外证券业务，中国证券协会发布了关于《场外证券业务备案管理办法》的通知，办法详细规定了从事场外证券业务的条件与程序，同时建立了场外证券业务黑名单制度，规范和促进证券市场。
办法将对场外证券业务进行备案，并建立黑名单制度
根据该办法，证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券销售与推荐、场外证券资产融资等业务的，以及证券监管机关或自律组织规定应当在协会备案的机构，应当按规定对其场外证券业务备案。
严重违规的备案机构及相关人员将被列入黑名单，被列入黑名单的备案机构不得新开展相同场外证券业务。被永久列入黑名单的备案机构，应在保护投资者利益的前提下立即对已存在业务进行清理，确定清理方式、时限、业务承接及相关后续安排，且不得新开展相同场外证券业务。
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