什么是证券经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系,其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖,并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。②两美元经纪人两美元经纪人不接受一般顾客的委托,...
证券从业人员禁止的行为有哪些
证券从业人员禁止的行为有哪些依据我国相关法律的规定,证券从业人员禁止的行为包括进行内幕交易、操纵证券市场、编造、传播虚假信息、损害客户利益头等行为。相关法律规定《中华人民共和国证券法》自2020年3月...
融资融券交易纠纷中证券公司是否承担赔偿责任
法律依据1.《**公司融资融券业务管理办法》第四条**公司经营融资融券业务不得有以下行为:(一)诱导不适当的客户开展融资融券业务;(二)未向客户充分揭示风险;(三)违规挪用客户担保物;(四)进行利益输...
证券交易有哪些规则
一、交易时间周一至周五(法定休假日除外)上午9:30--11:30下午1:00--3:00二、竞价成交(1)竞价原则:价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托,价格较低卖出委托优先...
证券代销的特点有哪些
代销是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构(又称为承销机构或承销商)代为向投资者销售证券。承销商按照规定的发行条件,在约定的期限内尽力推销,到销售截止日期,证券如果没有全部售出,那么未售出部分退...
证券经纪人管理暂行规定
证监会公告[2009]2号现公布《证券经纪人管理暂行规定》,自2009年4月13日起施行。二○○九年三月十三日第一条为了加强对证券经纪人的监管,规范证券经纪人的执业行为,保护客户的合法权益,根据《证券...
证券交易内幕信息的知情人包括什么人?
(三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐...
证券法的首次公开发行的条件
一、证券法的首次公开发行的条件依据我国相关法律的规定,公司首次公开发行股票的条件包括具备健全且运行良好的组织机构;具有持续经营能力等。二、相关法律规定《中华人民共和国证券法》第九条 公开发行证券,必须...
参与证券发行申请注册人员可以是发行申请人亲戚吗
参与证券发行申请注册人员可不可以是发行申请人亲戚参与证券发行申请注册的人员,不得与发行申请人有利害关系,所以参与证券发行申请注册人员不可以是发行申请人亲戚。《证券法》第二十三条国务院证券监督管理机构依...
证券交易是怎样进行的
(一)证券交易的标的与主体必须合法首先,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其...