怎么查被执行人证券
怎么查被执行人证券法院可以通过请求中国证券监督管理委员协助调查的方式查询被执行人的证券,并且对证券进行冻结。《最高人民法院 中国证券监督管理委员会关于试点法院通过网络查询、 冻结被执行人证券有关事项的...
证券公司债券承销业务都有哪些规定
证券公司债券承销业务都有哪些规定《公司债券承销业务规范》第一章总则第一条为规范承销机构承销公司债券行为,保护投资者合法权益,促进公司债券市场健康发展,根据《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规、...
有价证券的定义是什么,有哪些种类
有价证券的定义是什么,有哪些种类一、概况有价证券有广义与狭义两种概念,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。狭义的有价证券是资本证劵。二、商品证券商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭...
证券公司保荐人制度存在哪些弊端
保荐人资格获得方式是考试,而且保荐代表人资格考试的通过率一直控制在5%左右的低水平上,使新保荐代表人产生的难度很大。而为什么要控制保荐人资格考试的通过合格率?目的是为了控制股票发行项目上报的速度和数量...
资产证券化的融资过程中应该注意的问题包括哪些
资产证券化的融资过程中应该注意的问题包括哪些一、资产证券化中的债权让与由于资产证券化融资中包含着大量的债权让与行为,这里的债权必须具备适合证券化的特质。虽然这里的债务融资有真实销售和担保融资两种,但担...
证券、期货投资咨询业务管理问题有哪些
2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出...
证券代销指的是什么
证券代销概述代销是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构(又称为承销机构或承销商)代为向投资者销售证券。承销商按照规定的发行条件,在约定的期限内尽力推销,到销售截止日期,证券如果没有全部售出,那么...
证券经纪人
相关知识:证券经纪人的职责证券经纪人的职责是在证券交易中,代理客户买卖证券,从事中介业务。这就是说,在证券交易中,广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的,而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人...
证券公司承销证券,负有什么责任
证券公司承销证券,负有什么责任发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,中国证监会可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管...
如何确定证券赔偿的诉讼方式?
问:由于某上市公司的虚假陈述,使二级市场购买该股票者损失惨重。通过联系和协商,我们搜集了相关证据,准备对上市公司提起索赔诉讼。但有人说需要集体提起诉讼,有人说个人提起诉讼才合法。请问,我们应该如何提起...